发布日期：2025-01-07 16:12 点击次数：198
根据年度工作安排，中国海洋学会与军方某部共同主办的“第二十届军事海洋战略与发展论坛”拟于2025年1月举办，会议具体时间地点另行通知，论坛主题为：新一代信息技术创新助力海洋安全战略体系建设。现就论坛征文的有关事宜通知如下：
该款战斗机实际上并不是第1次出现在航展上，早在两年之前就已经有它的身影了。我国对于这款战斗机的介绍，是基于一个神秘的大计划的背景之下，这就是大名鼎鼎的“南天门计划”！
广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2024 年 12 月 19 日 公告日期：2024 年 12 月 16 日 一、 重要声明与提示 《广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书》 （以下简称“本 公告” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》） 《公开募集基础设施 证券投资基金指引（试行） 》（以下简称《指引》） 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳 证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行） 》的规定编制，广发成都高投 产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）的管理人广发基金管理有限公 司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司 保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金 的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2024 年 11 月 21 日刊登在中 国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及广发基金管理有限公司网 站（www.gffunds.com.cn）上的《广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说 明书》 （以下简称《招募说明书》） 、《广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金基金 合同》 （以下简称《基金合同》）。 二、 基金概览 （一）基金基本信息 回等业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外） 。本基金上市交易后，除按照《基金合 同》约定进行限售的基金份额外，场内份额可以上市交易，投资者可将其持有的场外基金份 额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 基金合同生效之日起32年。本基金存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金 可延长存续期。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，无需召开基金份额持有 人大会。 市交易有限售期安排的份额为286,400,000份。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可 交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者及其 管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。 （二）本基金投资运作、交易等环节的主要风险 本基金主要投资于最终投资标的为产业园类型基础设施项目的基础设施资产支持证券， 并持有其全部份额，本基金通过资产支持证券、项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目 完全所有权。本基金为基础设施基金，主要投资标的为产业园类型基础设施项目的基础设施 资产支持证券，与主要投资于股票或债券等的公募基金具有不同的风险收益特征，本基金在 存续期内主要投资于基础设施资产支持证券的全部份额，以获取基础设施项目运营收益并承 担基础设施项目资产价格波动，因此与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征，本 基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。本基金需承担投 资基础设施项目因投资环境、投资标的以及市场制度等差异带来的特有风险。 本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括但不限于： 发售失败风险、中止发售风险、流动性风险、停牌或终止上市风险、税收等政策调整风险、 对外借款的风险、潜在利益冲突及利益输送风险等。 行业集中度较高风险、重要租户退租风险、租约集中到期风险、关联方租户风险、租金收缴 率不达预期风险、未来租金减免风险、租赁合同暂未完成备案风险、基础设施项目出租率选 取期末时点口径的风险）、基础设施项目部分物业资产土地实际用途与其规划用途、证载用 途不一致的风险、基础设施项目运营管理机构管理的风险（运营管理机构胜任能力风险、运 营管理机构内部控制风险、运营管理机构利益冲突风险）、基础设施项目维修及改造支出的 风险、基础设施项目土地使用权续期风险、基础设施项目处置价格及处置时间不确定性风险、 基础设施资产限制转让风险、现金流预测风险及预测偏差可能导致的投资风险、基础设施项 目评估相关风险（评估结果偏差风险、基础设施项目租金增长不及预期风险、基础设施项目 资本性支出超预期风险）、基金份额净值无法反映基础设施项目的真实价值的风险、基础设 施项目面临的竞争风险、基础设施项目的政策调整风险、意外事件及不可抗力造成的基础设 施资产灭失等风险、盈创动力大厦单栋楼部分资产入池的风险、原始权益人经营风险等。 SPV公司或项目公司股权未能按计划取得的风险、反向吸收合并及SPV公司注销未能按计划 完成的风险、基金整体架构设计及条款设置的风险等。 体提前终止的风险、专项计划运作风险和账户管理风险、资产支持证券管理人丧失资产管理 业务资格的风险、计划管理人和托管银行等机构尽职履约风险等。 心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险（政策风险、经济周 期风险、利率风险、购买力风险、再投资风险、信用风险）。 管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失（决策风险、操作风险、 技术风险） 。 具，基金可能会面临一些特殊的风险。因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控 制度建立等方面不完善而产生的风险。因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等 产生的风险。战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从 而带来风险。 （三）本基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资 产的情况 本基金已认购“广发资管-成都高投产业园一期基础设施资产支持专项计划” （以下简称 “专项计划”）全部份额。专项计划管理人广发证券资产管理（广东）有限公司代表专项计 划已取得成都高投合兴企业管理有限公司（SPV一）和成都高投盈创融兴企业管理有限公司 （SPV二）的全部股权。SPV一已取得成都高投合顺企业管理有限公司（项目公司一）全部股 权，SPV二已取得成都高投盈创融顺企业管理有限公司（项目公司二）全部股权，有关权属 变更工商登记手续已完成。本基金所投资的专项计划已合法拥有基础设施资产。 本基金的基础设施项目为天府软件园一期和盈创动力大厦，两个资产均位于成都高新技 术产业开发区，地理位置优越，资产质量较好。成都高新技术产业开发区位于长江经济带、 成渝双城经济圈，是首批国家级高新区、西部首个国家自主创新示范区，GDP已连续十余年 排名成都市各区第一名。天府软件园一期可租赁面积约10.68万平方米，土地使用权到期年 限为2055年，项目于2006年投入运营。盈创动力大厦可租赁面积约3.50万平方米，土地使用 权到期年限为2055年，项目于2012年投入运营。截至2024年6月30日，天府软件园一期出租 率为90.76%，盈创动力大厦出租率为98.31%。 关于基础设施项目详细情况可参见本基金招募说明书“基础设施项目基本情况”章节。 三、 基金的募集与上市交易 （一） 本基金募集情况 号。 回等业务（由于基金扩募引起的份额总额变化除外） 。本基金上市交易后，除按照《基金合 同》约定进行限售的基金份额外，场内份额可以上市交易，投资者可将其持有的场外基金份 额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易，具体可参照深交所、登记机构规则办理。 为自基金合同生效之日起32年。本基金存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本 基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并进入清算期进行资产处置，无需召开基金份额 持有人大会。 价发售及向公众投资者公开发售相结合的方式进行。 年12月2日，战略投资者及网下投资者的募集期为2024年12月2日起至2024年12月4日。 战略投资者通过与基金管理人签订战略配售协议进行认购，网下投资者通过深交所网下 发行电子平台进行认购，公众投资者通过场内、场外销售机构进行认购。 （1）场外销售机构 ①直销机构：广发基金管理有限公司 ②代销机构：详见基金管理人网站公示的基金销售机构名录。 （2）场内销售机构：本基金场内基金销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交 易所会员单位，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川 财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东 莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国 都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国 投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华 安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华 西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南 京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、 首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、 西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、 甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、 中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、 中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 。 本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券 公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行公告。 本基金首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 息金额为人民币132,930.56元；通过网下发售进行认购的有效认购资金在首次募集期内产生 的利息金额为人民币231,260.50元；通过公众投资者发售进行场外认购的有效认购资金在首 次 发 售 募 集 期 内 产 生 的 利 息 金 额 为 人 民 币 15,253.38 元 。 以 上 金 额 共 计 人 民 币 另外，通过公众投资者发售进行场内认购的有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息金 额为人民币15,954.16元，计入基金财产，将于下一银行季度结息日（2024年12月21日）后 划入基金托管账户。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及 《广发成都高投产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《广发成都高投产业园封闭 式基础设施证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理 人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2024年12月6日获书面确认，基金合同自该日起 正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 略配售的具体情况及限售安排 截至2024年12月6日，本基金金额份额发售公告中披露的15家战略投资者都已根据战略 配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并足额缴纳认购款，对应的 有效认购基金份额数量为2.864亿份，占基金发售份额的71.6%。 占基金发售 获配份额 限售期安排（自基金上市之 序号 战略投资者名称 总量比例 （万份） 日起） （%） 占基金发售总数量的 20%部 分持有期自上市之日起不 少于 60 个月，超过 20%部 少于 36 个月 华金证券股份有限公司（代表 “华金证券东吴人寿 15 号基础 设施基金策略 FOF 单一资产管 理计划”） 华夏基金管理有限公司（代表 资产管理计划”） 成都产业资本控股集团有限公 司 嘉实基金管理有限公司（代表 管理计划”） 广发基金管理有限公司（代表 管理计划”） 券投资基金（试行） 》的要求办理完成限售业务，具体如下： （1）场内份额限售 限售份额总量 限售期 序号 证券账户名称 （份） （月） 华金证券－东吴人寿保险股份有限 公司－华金证券东吴人寿 15 号基 础设施基金策略 FOF 单一资产管理 计划 鼎和财产保险股份有限公司－自有 资金 华夏基金－国民养老保险股份有限 嘉实基金－财信吉祥人寿保险股份 睿 5 号单一资产管理计划 广发基金－天津安塞资产管理有限 管理计划 注：限售期自基金上市之日起计算。 （2）场外份额锁定 本基金战略投资者均通过场内证券账户认购，无场外份额锁定。 （二）基金上市交易的主要内容 交易有限售安排的份额为286,400,000份。有限售安排的份额解除限售后可上市流通。未上 市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份 额持有人开放式基金账户下，份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内（即中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可 交易的份额不超过其获配份额的20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者及其 管理的配售对象的全部获配份额可自由流通。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年12月12日，本基金基金份额持有人户数为1,931户，平均每户持有的基金份 额为207,146.56份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为1,612户，平均每户持有的基 金份额为244,520.10份，本基金场外基金份额持有人户数为319户，平均每户持有的基金份 额为18,287.15份。 （二）持有人结构 截至2024年12月12日，机构投资者持有的本基金基金份额为396,486,342.00份，占基金 总份额的99.12%（机构投资者持有场内份额为390,927,345.00份，占场内基金总份额的 ；个人 投资者持有的本基金基金份额为3,513,658.00份，占基金总份额的0.88%（个人投资者持有 场内份额为3,239,053.00份，占场内基金总份额的0.82%；个人投资者持有场外份额为 。 截至2024年12月12日，本基金管理人的从业人员持有本基金基金份额为26,031.00份， 占本基金总份额的0.0065%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部负责人持有 本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含） ，本基金的基金经理持有本基金份额总量的数 量区间为0至10万份（含） 。 （三）截至 2024 年 12 月 12 日，本基金前十名场内基金份额持有人情况如下： 占场内总份额 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 比例 －华金证券东吴人寿 15 号基础设施基金 策略 FOF 单一资产管理计划 五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 法定代表人：葛长伟 总经理：王凡 注册资本：14,097.8万元人民币 注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 设立批准文号：中国证监会证监基金字200391号 工商登记注册的法人营业执照文号：914400007528923126 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 合 计 100% 自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规要求，建立组织架 构健全、职能划分明晰、制衡监督有效、内部运作协调、激励约束合理的公司治理架构，保 持公司规范运作，保护基金份额持有人利益。公司设置了健全、清晰的组织架构，并根据业 务需要进行了合理的职能分工。 公司组织架构主要分为投研条线、市场条线和中后台条线。其中，投研条线包括主动权 益、指数投资、量化投资、固定收益投资、国际投资、资产配置、宏观策略、行业研究等职 能部门，负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理等工作。市场条线包括产品设计、零 售业务、机构业务、互联网金融业务、养老金业务、战略与创新业务等职能部门，负责按各 自所属客户群体开展产品设计、客户推广和客户服务等工作；中后台条线包括风险管理板块、 业务支持板块和管理支持板块，上述板块包含相应职能部门，风险管理板块主要负责投资、 产品与市场、运营方面的合规管理、内审稽核、投资风险管理及数据服务等工作，业务支持 板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、组合交易、会计与结算、注册登 记等工作，管理支持板块主要负责规划研究、财务管理、人力行政等工作。 经中国证监会证监基金字200391号文批准，广发基金管理有限公司于2003年8月5日成 立。公司及旗下子公司目前拥有公募基金管理、社保基金境内委托投资管理人、基本养老保 险基金证券投资管理机构、特定客户资产管理、基金投资顾问、QDII、RQFII、QFII、QDLP、 受托管理保险资金投资管理人和保险保障基金委托资产管理投资管理人等业务资格，是具备 综合资产管理能力与经验的大型基金管理公司。 公司坚持“专业创造价值、客户利益为上”的理念，致力成为多资产、多策略、多市场 的领先全能资产管理机构，为投资者创造长期、稳定、可持续的回报，为我国资本市场的繁 荣与发展贡献力量。 咨询电话：020-83936666 士学位642人和学士学位218人。 李文博先生，理学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发成都高投产业园 封闭式基础设施证券投资基金基金经理(自2024年12月6日起任职)。曾任恒大地产集团有限 公司及其子公司资金中心、资金部资金管理员、副经理，恒大人寿保险有限公司投资管理中 心另类投资部、不动产投资部副总经理、总监，广发基金管理有限公司战略与创新业务部 REITs业务研究员。 杜金鑫先生，工学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发成都高投产业园 封闭式基础设施证券投资基金基金经理(自2024年12月6日起任职)。曾任中建科工集团有限 公司基础设施事业部高级经理，上海宏信建设投资有限公司投资二部投资经理，广发基金管 理有限公司战略与创新业务部REITs业务研究员。 彭翔艺先生，工学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发成都高投产业园 封闭式基础设施证券投资基金基金经理(自2024年12月6日起任职)。曾任中车建设工程有限 公司运营管理部高级经理，北京神州高铁投资管理有限公司总裁办公室总裁助理，广发基金 管理有限公司战略与创新业务部REITs业务研究员。 上述3位基金经理均满足5年以上基础设施项目运营管理或投资管理经验要求，均不存在 担任不同基础设施证券投资基金基金经理的情况。 （二）基金托管人 （1）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字200283号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 （2）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968） ，10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024年9月30日，本集团 总资产116,547.63亿元人民币，高级法下资本充足率18.67%，权重法下资本充足率15.33%。 托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、 风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职 能团队，现有员工249人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基 金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金 托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管资格、 基本养老保险基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、保险资金托管业务资格、 企业年金基金托管业务资格、合格境外机构投资者托管（QFII）资格、合格境内机构投资者 托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等业务资格。 招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更好 的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让价 值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标” ，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位 助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风 运营” “大观投研” “见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内 率先推出“网上托管银行系统” 、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募 基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管 国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基 金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单 一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项 荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖” ； “中国最佳托管银行奖” 国资产管理“金贝奖” “最佳资产托管银行”、 《21世纪经济报道》 “2016最佳资产托管银行”。 “中国最佳托管银 行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新 奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖， 以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国 基金报》 “最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度 托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖 托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获 《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包” 三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获 中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》 “中 国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣 获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月， 《证券时报》 “2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020年度最佳基金托管银行” ；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；9月荣获《财资》 “中国最佳托管银行” “最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022 年度杰出资产托管银行天玑奖” ；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度 优秀资产托管机构” 、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行 间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖” ；2023年9月，荣获《中国 基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）” ；2023年12 月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记 结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获 泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。2024年4月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选“优秀ETF托管人” ”奖。2024年6月，荣获 上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报道》主办的2024 资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上， “招商银行托 管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖” 评选中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长， 中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险 （香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任 公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。 长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本 行党委书记，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银 国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联 消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会副会长、中 国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省 第十四届人大代表。 王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023年11月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、 总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 截至2024年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。 招商银行最近一年向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 招商银行具有基础设施领域资产管理产品托管经验，配备了为开展基础设施基金托管业 务配备了充足的专业人员。 截至2024年9月，合计15单基础设施公募REITs基金托管人为招商银行，具体如下： 基金托管人基础设施基金托管业务情况 序号 项目名称 发行时间（年/月） 担任角色 红土创新盐田港仓储物流封闭式 基础设施证券投资基金 中航首钢生物质封闭式基础设施 证券投资基金 东吴苏州工业园区产业园封闭式 基础设施证券投资基金 华安张江产业园封闭式基础设施 证券投资基金 博时招商蛇口产业园封闭式基础 设施证券投资基金 富国首创水务封闭式基础设施证 券投资基金 浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式 基础设施证券投资基金 鹏华深圳能源清洁能源封闭式基 础设施证券投资基金 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭 式基础设施证券投资基金 红土创新深圳人才安居保障性租 基金 中金安徽交控高速公路封闭式基 础设施证券投资基金 华夏华润商业资产封闭式基础设 施证券投资基金 中金印力消费基础设施封闭式基 础设施证券投资基金 华夏深国际仓储物流封闭式基础 设施证券投资基金 华泰紫金宝湾物流仓储封闭式基 础设施证券投资基金 招商银行托管项目涵盖仓储物流、高速公路、产业园、碳中和、污水处理、清洁能源、 保障型租赁住房等主流基础设施类型，覆盖京津冀、粤港澳大湾区、长江三角洲等重点区域， 聚焦优质资产，创新规范并举，为基金托管人履职、规范公募REITs资金监管实操流程提供 了示范效应。 （1）内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 （2）内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理 建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门 内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部 门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原 则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 （3）内部控制原则 全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部 人员参与。 审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出 发点，体现“内控优先”的要求。 独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立 和执行部门。 有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内 部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对 措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行修订和完善。 防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网 物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险 环节。 制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方 面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （4）内部控制措施 完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、 资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体 系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满 足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措 施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的 授权方能进行访问。 客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密， 除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。 信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责， 电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管 业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两 地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、 加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 为规范招商银行托管的基础设施证券投资基金安全、高效地运行，保障投资人的合法权 益，招商银行根据《基金法》《基础设施基金指引》和《公开募集基础设施证券投资基金运 营操作指引（试行） 》制定行内基础设施证券投资基金托管操作规程。 操作规程涵盖了招商银行托管基础设施证券投资基金全生命周期托管业务，主要包括产 品准入、合同审核及签署、账户管理、产品成立、指令处理、核算估值、信息披露、投资监 督、财产保管、产品到期等相关业务操作。 （三）验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法人代表：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010－85188298 经办注册会计师：昌华、郭春花 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用，不从基金 财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告日前两个工作日即2024年12月12日，本基金的个别资产负债表（未经审计）如 下： 单位：人民币元 资 产 2024 年 12 月 12 日 资 产： 货币资金 879,495.58 结算备付金 - 存出保证金 - 衍生金融资产 - 交易性金融资产 - 债权投资 - 其他债权投资 - 其他权益工具投资 - 买入返售金融资产 - 应收清算款 - 应收利息 - 应收股利 - 应收申购款 - 长期股权投资 1,249,500,000.00 其他资产 15,954.16 资产总计 1,250,395,449.74 负债和所有者权益 2024 年 12 月 12 日 负 债： 短期借款 - 衍生金融负债 - 交易性金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 - 应付托管费 - 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 2,692.34 负债合计 2,692.34 所有者权益： 实收基金 1,249,999,999.84 资本公积 - 其他综合收益 - 未分配利润 392,757.56 所有者权益合计 1,250,392,757.40 负债和所有者权益总计 1,250,395,449.74 注：报告截止日 2024 年 12 月 12 日，基金份额总额 400,000,000.00 份。 八、 除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合 截至公告日前两个工作日即 2024 年 12 月 12 日（本基金合同自 2024 年 12 月 6 日起生 效，本报告期自 2024 年 12 月 6 日至 2024 年 12 月 12 日），本基金除基础设施资产支持证 券之外的投资组合报告如下： （一）报告期末基金的资产组合情况 单位：人民币元 序号 项目 金额 其中：债券 - 资产支持证券 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - （二）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （三）报告期末按公允价值大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （四）报告期末按公允价值大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （五）投资组合报告附注 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （六）报告期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 九、 重大事件揭示 生效公告》 。 份额限售的公告》。 础设施项目公司完成权属变更登记的公告》 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、 《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、 基金托管人承诺 基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理 附件：基金合同摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理人的权 利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资人 的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）在运营管理机构更换时，提名新的运营管理机构； （9）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （10）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用； （11）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （12）按照有关规定运营管理基础设施项目； （13）为基金的利益行使因基金财产投资于资产支持证券等资产所产生的相关权利，包 括但不限于： 项计划期限或提前终止专项计划、决定修改专项计划法律文件重要内容； 为免疑义，前述事项如涉及应由基金份额持有人大会决议的事项的，基金管理人应当 在基金份额持有人大会决议范围内行使相关权利； （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、评估机构、财务顾问、流动 性服务商、运营管理机构或其他为基金提供服务的外部机构（基金合同另有约定的除外） ； （17）在发生《标准条款》约定的“计划管理人解任事件”及/或《资产支持证券托管 协议》约定的“计划托管人解任事件”、 “计划托管人辞任”后，更换专项计划的计划管理人 及/或计划托管人，调整专项计划的计划管理人或者计划托管人的报酬标准（法律法规要求 调整该等报酬标准的除外） ，对计划管理人、计划托管人的相关行为进行监督和处理； （18）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、扩募和非交易过户等业 务规则； （19）基金管理人可以设立专门的子公司承担基础设施项目运营管理职责，也可以根据《基 础设施基金指引》委托外部管理机构负责部分运营管理职责，但基金管理人依法应当承担的责 任不因委托而免除。基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，应当派员负责基 础设施项目公司财务管理，监督、检查运营管理机构履职情况； （20）发生法定解聘情形的，解聘运营管理机构； （21）遴选符合有关法律法规及本基金投资策略的基础设施项目作为潜在投资标的，进行 投资可行性分析、尽职调查、资产评估和收购等工作；属于本基金合同第八部分基金份额持有 人大会召集事由的，基金管理人应将适格投资标的提交基金份额持有人大会表决，表决通过后 根据大会决议以实施基金扩募或出售其他基金资产等方式购买相关基础设施项目； （22）对基础设施项目进行出售可行性分析和资产评估等工作，对于属于本基金合同第八 部分基金份额持有人大会召集事由的，应将出售事项提交基金份额持有人大会表决，表决通过 后根据大会决议实施资产出售； （23）决定金额占基金净资产 20%及以下的基础设施项目的购入或出售事项（金额是指连 续 12 个月内累计发生金额） ； （24）审批基金成立后发生的连续 12 个月内金额累计不超过基金净资产 5%的关联交易； （25）审批 SPV 公司及/或项目公司的借款或融资事项； （26）批准 SPV 公司及/或项目公司年度预算的制定和修订； （27）委派人员担任 SPV 公司及/或项目公司财务负责人； （28）在符合有关法律法规的前提下，制订、实施、调整并决定有关基金直接或间接的对 外借款方案，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总资产不 得超过基金净资产的 140%。其中，用于基础设施项目收购的借款应当符合下列条件： 满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作； 性； 本基金总资产被动超过基金净资产 140%的，本基金不得新增借款，基金管理人应当及 时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等； （29）调整运营管理机构的报酬标准； （30）基金管理人按照《基础设施基金指引》的规定聘请财务顾问的，可以委托财务顾问 办理本基金发售的路演、询价、定价、配售及扩募等相关业务，但基金管理人依法应当承担的 责任不因此而免除； （31）经与基金托管人协商一致后决定本基金可供分配金额计算调整项的相关事宜，适用 法律法规或相应规则对本基金可供分配金额的计算另有调整的，基金管理人依据法律法规及基 金合同进行信息披露后，直接对该部分内容进行调整； （32）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金管理人的义 务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、扩募和登记等事宜； （2）办理基金备案和基金上市所需手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； （5）制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程；建立健全内部风险控制、监 察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产或职务之便为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产（为免疑义，基金管理人委托外部管 理机构提供运营管理服务不受此限） ； （7）依法接受基金托管人的监督和对相关事项的复核； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、扩募和注销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定； （9）按有关规定计算并公告基金净值信息； （10）进行基金会计核算并按照法律法规、企业会计准则及中国证监会相关规定进行资产 负债确认计量，编制本基金中期与年度合并及单独财务报表，财务报表至少包括资产负债表、 利润表、现金流量表、所有者权益变动表及报表附注； （11）编制基金定期与临时报告； （12）严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、基金合同及 其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他 人泄露，但向监管机构、司法机构或因审计、法律、资产评估等外部专业顾问提供服务而向其 提供的情况除外； （14）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； （15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 20 年以 上。按规定保留路演、定价、配售等过程中的相关资料不低于法律法规规定的最低期限并存档 备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，且能如实、全面反映询价、定价和配售过程；法 律法规另有规定的从其规定； （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配， 并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务； （19）基金清算涉及基础设施项目处置的，应遵循基金份额持有人利益优先的原则，按照 法律法规规定进行资产处置，并尽快完成剩余财产的分配； （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担 赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （22）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （23）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （25）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不生效，基金管理人应将已募 集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （27）建立并保存基金份额持有人名册； （28）对拟持有的基础设施项目进行全面的尽职调查，聘请符合规定的专业机构提供评估、 法律、审计等专业服务。存续期聘请审计机构对基础设施项目运营情况进行年度审计； （29）本基金运作过程中，基金管理人应当按照法律法规规定和基金合同约定专业审慎运 营管理基础设施项目，主动履行基础设施项目运营管理职责，包括： 防止现金流流失、挪用等； 履行运营管理义务，保障公共利益； 利益冲突风险、利益输送和内部人控制风险等基础设施项目运营过程中的风险； （30）基金管理人可以设立专门的子公司承担基础设施项目运营管理职责，也可以委托运 营管理机构负责上述第（29）条第 4）至 9）项运营管理职责，其依法应当承担的责任不因委托 而免除。 基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，应当自行派员负责基础设施项 目公司财务管理。基金管理人与外部管理机构应当签订基础设施项目运营管理服务协议，明 确双方的权利义务、费用收取、外部管理机构考核安排、外部管理机构解聘情形和程序、协 议终止情形和程序等事项。 （31）基金管理人应当对接受委托的运营管理机构进行充分的尽职调查，确保其在专业资 质（如有） 、人员配备、公司治理等方面符合法律法规要求，具备充分的履职能力。 基金管理人应当持续加强对运营管理机构履职情况的监督，至少每年对其履职情况进行 评估，确保其勤勉尽责履行运营管理职责。基金管理人应当定期检查运营管理机构就其获委 托从事基础设施项目运营管理活动而保存的记录、合同等文件，检查频率不少于每半年 1 次。 委托事项终止后，基金管理人应当妥善保管基础设施项目运营维护相关档案。 （32）发生下列情形之一的，基金管理人应当解聘运营管理机构： （33）本基金存续期间，基金管理人应当聘请评估机构对基础设施项目资产每年进行 1 次 评估。 出现下列情形之一的，基金管理人应当及时聘请评估机构对基础设施项目资产进行评 估： （34）办理或聘请财务顾问办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售等 相关业务活动。 （35）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管人的权利与义务 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管人的权 利包括但不限于： （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产、权属证书 及相关文件； （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； （3）监督本基金资金账户、项目公司监管账户等重要资金账户及资金流向，确保符合法律 法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行； （4）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律 法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取 必要措施保护基金投资人的利益； （5）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险； （6）监督基础设施项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途； （7）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金 清算； （8）提议召开或召集基金份额持有人大会； （9）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金托管人的义 务包括但不限于： （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产、权属证书及相关文件； （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管 的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、 账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金法》 、基金合同、托管协议及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）保管由基金管理人代表基金签订的与本基金有关的重大合同及有关凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （7）监督 SPV 公司及/或基础设施项目公司借入款项安排，确保借款符合法律法规规定及 约定用途； （8）保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及其他有关法律法规或监管机构另有规 定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关或 因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外； （9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值（如有） 、基金份额认购、 扩募价格； （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行，加强对基金管理人资产确认计量过程 的复核；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适 当的措施； （12）监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资运作、收益分配、 信息披露等，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应呈报中国证监会，并采取必 要措施保护基金投资者的利益，并应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿； （13）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料到《基金合同》终止后 （14）建立并保存基金份额持有人名册； （15）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （16）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益； （17）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管 理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配，并按照 法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机 构，并通知基金管理人； （20）因违反基金合同及托管协议导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除； （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22）监督本基金资金账户、项目公司监管账户等重要资金账户及资金流向，确保符合法 律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行； （23）监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险； （24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利与义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资人自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 （1）根据《基金法》 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额持有人 的权利包括但不限于： 表决权； 仲裁； （2）根据《基金法》 《运作办法》 《基础设施基金指引》及其他有关规定，基金份额持有人 的义务包括但不限于： 出投资决策，自行承担投资风险； 要求。其中，基金份额持有人拥有权益的基金份额达到特定比例时，应按照规定履行份额权 益变动相应的程序或者义务，拥有权益的基金份额达到 50%时，继续增持该基础设施基金份 额的，应按照规定履行基础设施基金收购的程序或者义务。原始权益人或其同一控制下的关 联方卖出本基金战略配售份额的，应按照有关规定履行相应的通知、公告等义务； 洗钱工作，提供真实、准确、完整的资料，遵守各方反洗钱与反恐怖融资相关管理规定； 的规定； （3）基金投资者及其一致行动人同意在拥有基金份额时即视为承诺，若其违反《深交所业务 办法》的有关规定买入在本基金中拥有权益的基金份额的，在买入后的 36 个月内对该超过规定 比例部分的基金份额不行使表决权。 （4）作为战略投资者的原始权益人或其同一控制下的关联方，除应履行作为基金份额持有人 的义务外，还应履行以下的义务： 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 账册合同、账户管理权限等； 重大虚假内容等重大违法违规行为的，应当购回全部基金份额或基础设施项目权益； 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）召开事由 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外： （1）提前终止基金合同； （2）更换基金管理人； （3）更换基金托管人； （4）转换基金运作方式； （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）对基金的投资目标、投资范围、投资策略等作出重大调整； （9）变更基金份额持有人大会程序； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）提前终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深交所终止上市的除外； （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大 会； （13）本基金进行扩募； （14）除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外，对金额超过基金净资产 20%的 基础设施项目的购入或出售（金额是指连续 12 个月内累计发生金额） ； （15）除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外，金额超过本基金净资产 5%的 关联交易（金额是指连续 12 个月内累计发生金额） ； （16）延长基金合同期限（基金合同或法律法规另有规定的除外） ； （17）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项，包括但不限于国家或当地 有权机构基于自然灾害等原因出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础设施项目减免租金等情形 （原始权益人等通过相关安排使得租金减免事项不影响基金份额持有人利益的除外） ； （18）除解聘运营管理机构的法定情形外，基金管理人解聘、更换运营管理机构的； （19）决定修改基金合同的重要内容（但基金合同另有约定的除外） ； （20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的对基金合同当事人权利和义务产生 重大影响的其他事项，以及其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改或决定，不需召开基金份额持 有人大会： （1）基础设施项目土地使用权期限延长的情形下，基金合同期限相应延长； （2）收取法律法规要求增加的基金费用和其他应由基金和专项计划等特殊目的载体承担 的费用； （3）调整有关基金认购、基金交易、非交易过户、转托管等业务的规则； （4）调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整； （5）因相关法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （6）因相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改； （7）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或不涉及基金合同当事人权利义务关系 发生重大变化的情况下，对基金合同进行修改； （8）履行适当程序后，基金推出新业务或服务； （9）若深交所、中国结算增加了基金上市交易、份额转让的新功能，基金管理人在履行相 关程序后增加相应功能； （10）监管机关或证券交易所要求本基金终止上市的； （11）本基金申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易； （12）基金管理人因第三方机构提供服务时存在违法违规或其他损害基金份额持有人利益 的行为而解聘上述机构，但若因发生运营管理机构法定解聘情形以外的事项需解聘运营管理机 构的，应提交基金份额持有人表决； （13）基金管理人在发生运营管理机构法定解聘情形时解聘运营管理机构从而对基金合同 及相关文件进行修改； （14）根据法律法规、会计准则变动或实际运营管理需要而发生的可供分配金额计算方法 变更； （15）以下事项发生时，如法律法规未要求召开基金份额持有人大会的，经基金管理人和 基金托管人协商一致并履行其他相关程序后，可终止《基金合同》，不需召开基金份额持有人 大会： 处置，且连续六十个工作日未成功购入新的基础设施项目的。 未能设立或未能在相关主管部门完成备案。 终止且六十个工作日内仍未能成功认购其他专项计划的资产支持证券。 稳定现金流的情形时。 （16）国家或当地有权机构基于自然灾害等原因出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础设 施项目减免租金，但基金管理人、运营管理机构通过减免管理费，或者原始权益人等通过协助 申请相关部门采取直接给予租户补贴的形式实施减免，或者原始权益人自身及其关联主体或者 其协助申请相关部门就减免事宜给予项目公司补偿等缓释方式使得对应期间项目公司未发生因 减免租金的政策性因素使得基金当期收入减少进而导致可供分配金额下降的情形；或基于明确 适用于基础设施基金的相关强制性法律法规、政策要求导致基础设施项目减免租金的情形。 （17）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 （二）提案人 基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人以及 基金合同约定的其他主体（如有），可以向基金份额持有人大会提出议案。 （三）会议召集人及召集方式 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不 召集，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开 的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合， 不得阻碍、干扰。 （四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时间、地点和会议形式； （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点； （5）会务常设联系人姓名及联系电话； （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 关信息披露义务人应当依法公告持有人大会事项，披露相关重大事项的详细方案及法律意见 书等文件，方案内容包括但不限于：交易概况、交易标的及交易对手方的基本情况、交易标 的定价方式、交易主要风险、交易各方声明与承诺等；涉及扩募的，还应当披露扩募发售价 格确定方式。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金 管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不 派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人 大会议程： （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同、会议通知 约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址，或通过指定的网络投票系统采 用网络投票的方式行使投票权。通讯开会应以书面方式、网络投票方式或基金合同、会议通 知约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示 性公告，监管机构另有规定除外； （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符； 电话或其他方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开，会议程序可比照现场开会和 通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或 者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式在会议通知中列明。 （六）议事内容与程序 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如决定终止基金合同、更换基金管理 人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、 法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论 的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。 本基金存续期间拟购入基础设施项目或发生其他中国证监会或相关法规规定的需履行 变更注册等程序的情形时，应当按照《运作办法》第四十条相关规定履行变更注册等程序。 需提交基金份额持有人大会投票表决的，应当事先履行变更注册程序。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（八）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 （七）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。其中，若基金份额持有人与表决事项 存在关联关系的，应当回避表决，其所持基金份额不计入有表决权的基金份额总数。与运营 管理机构存在关联关系的基金份额持有人就解聘、更换运营管理机构事项无需回避表决，中 国证监会认可的特殊情形除外。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以 一般决议的方式通过。 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含 三分之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定外，涉及如 下事项须特别决议通过方为有效： （1）转换基金运作方式； （2）本基金与其他基金合并； （3）更换基金管理人或者基金托管人； （4）提前终止基金合同； （5）对本基金的投资目标、投资策略等作出重大调整； （6）金额占基金净资产 50%及以上的基础设施项目的购入或出售（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）； （7）金额占基金净资产 50%及以上的扩募（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）； （8）本基金成立后发生的金额占基金净资产 20%及以上的关联交易（金额是指连续 12 个月内累计发生金额）。 （9）国家或当地有权机构基于自然灾害等原因出台相关规定、政策等鼓励、倡导基础 设施项目减免租金，本基金对基础设施项目实施减免租金方案（但基金管理人、运营管理机 构通过减免管理费，或者原始权益人等通过协助申请相关部门采取直接给予租户补贴的形式 实施减免，或者原始权益人自身及其关联主体或者其协助申请相关部门就减免事宜给予项目 公司补偿等缓释方式使得对应期间项目公司未发生因减免租金的政策性因素使得本基金当 期收入减少进而导致可供分配金额下降的除外，该等情形属于《基金合同》第八部分第一条 第（二）款约定的不需召开基金份额持有人大会的情形）。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计 票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的视为有 效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （八）计票 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。 采用网络投票的，持有人大会网络投票期间结束后，召集人可以通过网络投票系统查询 持有人大会的投票情况，并根据法律法规的要求对全部网络数据进行确认。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （九）生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内按照法律法规和中国证监会相关规定的 要求在规定媒介上公告，监管部门另有要求除外。如果采用网络投票或通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有 约束力。基金管理人、基金托管人依据基金份额持有人大会生效决议行事的结果由全体基金 份额持有人承担。 （十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。本部分关于 基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律 法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人 根据新颁布的法律法规协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有人大会审议。 三、基础设施项目的运营管理 基金管理人委托运营管理机构为基础设施项目提供运营管理服务，为此基金管理人、资 产支持证券管理人、运营管理机构、项目公司应签订《运营管理服务协议》。 《运营管理服务协议》主要约定了运营管理的项目资产情况、运营管理委托期限、委托 事项、项目资产的移交、基金管理人及运营管理机构权利与义务、运营收入及费用、运营业 绩监控及整改机制、印章使用、运营管理计划及报告安排、运营管理机构的解聘及更换情形 和程序、违约责任承担等内容。 基金管理人设立投资决策委员会，根据相关制度对项目公司的重大事项进行审批。 （一）运营管理机构解聘情形 一）法定解聘情形 运营管理机构应当勤勉尽责、专业审慎运营管理基础设施项目，当发生以下法定解聘情 形之一时，基金管理人应当依据相关监管规定解聘运营管理机构，还应及时召开基金份额持 有人大会选聘新任运营管理机构： 二）约定解聘情形（须经基金份额持有人大会决议的解聘情形） 当发生以下须经决议的解聘情形之一时，基金管理人应当召集基金份额持有人大会决议 是否解聘运营管理机构，应同时提议选聘新任运营管理机构： 合格的情形； 司或项目资产的利益造成了重大不利影响； 管理人、计划管理人、项目公司或项目资产的利益造成了重大不利影响； 人、项目公司或项目资产的利益造成了重大不利影响； 项目公司的授权范围从事特定事项； 行政处罚、监管措施或自律措施；不当履职导致基金管理人、计划管理人、项目公司发生三 次以上对外承担违约责任的情形； 约定的其他情形。 （二）运营管理机构的更换程序 发生本基金合同约定的运营管理机构法定解聘情形的，基金管理人应当解聘运营管理机 构，无需召开基金份额持有人大会审议。除运营管理机构法定解聘情形外，基金管理人解聘 运营管理机构的，应当提交基金份额持有人大会审议，审议通过后，基金管理人方可解聘运 营管理机构。 本基金聘任新任的运营管理机构，应履行如下程序： （1）提名：新任运营管理机构由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有人提名； （2）决议：发生法定解聘情形时，基金份额持有人大会在基础设施项目运营管理机构 职责终止后 6 个月内对被提名的新任基础设施项目运营管理机构形成决议；发生需经决议的 解聘情形时，基金份额持有人大会在作出决议解聘原基础设施项目运营管理机构的决议时， 应同时对被提名的新任基础设施项目运营管理机构形成决议；基金份额持有人大会决议需经 参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）表决通过，决议自表 决通过之日起生效； （3）备案：基金份额持有人大会更换运营管理机构的决议须报中国证监会备案； （4）公告：运营管理机构更换后，由基金管理人在更换运营管理机构的基金份额持有 人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； （5）交接：运营管理机构职责终止的，应当妥善保管运营管理相关业务资料，及时办 理运营管理业务的移交手续，新任运营管理机构应当及时接收。 四、基金的收益与分配 （一）基金可供分配金额 基金可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后的金额，可包括合并净利润和 超出合并净利润的其他返还。 基金管理人计算年度可供分配金额过程中，应当先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营 现金流等因素后确定可供分配金额计算调整项。涉及的相关计算调整项一经确认，不可随意 变更。 基金存续期间，如需调整可供分配金额相关计算调整项的，基金管理人在根据法律法规 规定履行相关程序后可相应调整并提前公告。基金管理人应当在当期基金收益分配方案中对 调整项、调整项变更原因进行说明，并在本基金更新的招募说明书中予以列示。 （二）基金可供分配金额相关计算调整项的变更程序 金管理人履行内部审批程序后进行变更并披露，于下一次计算可供分配金额时开始实施，无 需基金份额持有人大会审议； 协商一致后决定对本基金可供分配金额计算调整项的变更事宜。 （三）基金收益分配原则 低于合并后年度可供分配金额的 90%以现金形式分配给投资者。若《基金合同》生效不满 6 个月可不进行收益分配；具体分配时间由基金管理人根据基础设施项目实际运营管理情况另 行确定； 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收 益分配原则和支付方式进行调整，无需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在规 定媒介公告。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明权益登记日、收益分配基准日、基金收益分配对象、现金红 利发放日、可供分配金额、按照基金合同约定应分配金额等事项。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按有关规定在规定媒介 公告。 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 五、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 外； 费、诉讼费和仲裁费； 诉讼费等相关中介费用； 项目运营过程中可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 本基金的管理费包括基金固定管理费和运营管理服务费，其中运营管理服务费又包括基础 运营管理服务费及浮动运营管理服务费。 （1）基金固定管理费 本基金的固定管理费按基金最近一期经审计的年度报告披露的基金合并报表的基金净资产 为基数，依据对应的基金固定管理费年费率按季度计提，即基金固定管理费计算方法如下： H＝E×基金固定管理费年费率÷当年天数×基金在当前季度的存续天数 H 为每季度应计提的基金固定管理费 E 为本基金最近一期经审计的年度报告披露的基金合并报表的基金净资产，首次年度报告 披露之前为募集规模（若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规模变化期间 进行调整） 基金固定管理费的年费率为：0.20%，其中 0.16%由基金管理人收取，0.04%由计划管理人 收取。 本基金的固定管理费每季计提，按年支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以 协商确定的日期及方式按照《基金合同》 、专项计划文件等相关协议的约定和安排进行支付，并 由基金财产最终承担。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）运营管理服务费 运营管理服务费包括基础运营管理服务费和浮动运营管理服务费。基金管理人于每个考核 年度结束后的一个季度内对运营管理机构的工作进行考核并与运营管理机构确认考核结果。项 目公司基于考核结果（财务数据以项目公司年度审计报告为准）计算年度运营管理服务费，并 在考核结果确认后的 10 个工作日内将基础运营管理服务费和浮动运营管理服务费合并计算后 支付给运营管理机构。考核基准日为每自然年度的 12 月 31 日，如按运营管理服务协议确定的 移交日与其所在自然年度的 12 月 31 日相距不超过两个月，则移交日所在年度的运营管理服务 期限纳入下一年度一并考核。 由于基础设施项目购入或出售等因素引起项目公司营业收入变化的，基金管理人有权在履 行适当程序后调整基础运营管理服务费和浮动运营管理服务费的计算标准，相关调整情况及调 整当年的费用计算方式，以基金管理人届时公告为准。 （1）基础运营管理服务费 基础运营管理服务费=当期项目公司实际运营收入×10% 基础运营管理服务费按季计提（以项目公司季度运营收入为基准计提，年度最终金额以考 核后的计算结果为准），经基金托管人与基金管理人核对一致后按年支付。 （2）浮动运营管理服务费 浮动运营管理服务费=（当期项目公司实际净运营收入-当期项目公司目标净运营收入）×R 浮动运营管理服务费的奖励或扣减金额不超过当期基础运营管理服务费金额的 80%，浮动 运营管理服务费根据年度考核结果按年计提，经基金托管人与基金管理人核对一致后按年支付。 R 为计算浮动运营管理服务费的费率，不同考核结果对应的费率标准如下表： 表：浮动运营管理服务费的费率标准表 考核指标 浮动运营管理服务费费率（R） （项目考核年度净运营收入目标完成情况） 净运营收入完成率≥115% 40% 注 1:净运营收入= 运营收入(不含税)-运营成本-信用减值损失。 注 2:运营成本不包括基础设施项目公司的折旧摊销与运营管理服务费，包括但不限于项目 资产范围内的维护费、物业服务费（指空置房物业费）、保险费、宣传推广费、人工费、财务 费用、管理费用及与资产运营相关的其他费用。 注 3:净运营收入完成率=项目公司实际净运营收入÷项目公司目标净运营收入。基金运作首 年及次年项目公司目标净运营收入金额由基金管理人和运营管理机构参考由会计师事务所确认 并由基金管理人发布的基础设施基金可供分配金额测算报告最终确定。后续每年的净运营收入 目标金额由经基金管理人批准的年度预算计划确认。 注 4:在计算年度浮动运营管理服务费时，项目年度运营收入为含税收入口径。本基金涉及 多个基础设施项目公司，每个项目公司的浮动运营管理服务费单独计算。 注 5：当浮动运营管理服务费为正数时，运营管理机构承诺将浮动运营管理服务费部分的 不低于 20%作为运营团队业绩激励。 （1） 基金托管人的托管费 本基金的托管费按最近一期经审计的年度报告披露的基金合并报表的基金净资产的 H＝E×0.01%÷当年天数×基金在当前季度的存续天数 H 为每季度应计提的基金托管费 E 为本基金最近一期经审计的年度报告披露的基金合并报表的基金净资产，首次年度 报告披露之前为募集规模（若涉及基金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规模变 化期间进行调整） 基金托管费每季计提，按年支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后，以协商确 定的日期及方式从基金财产中支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）资产支持证券托管人的托管费 根据资产支持证券管理人与资产支持证券托管人签署的《资产支持证券托管协议》，资 产支持证券托管人不收取托管费。 上述“（一）基金费用的种类”中的第 3-12 项费用，根据有关法律法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 损失； 用不得从基金财产中列支。如本基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付； （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 六、基金的投资 （一）投资范围及比例 本基金投资范围包括基础设施资产支持证券、AAA 级信用债（包括符合要求的企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、非政策性金融债、公开发行的次级债、政 府支持机构债、可分离交易可转债的纯债部分等）、利率债、货币市场工具（包括同业存单、 债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）等）以及法律法规或中国证 监会允许基础设施基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不投资于股票等权益类资产（含存托凭证），也不投资于可转换债券（可分离交 易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 除本基金合同另有约定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施资产支持 证券的比例不低于基金资产的 80%，但因基础设施项目的出售、按照扩募方案实施扩募收 购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减 少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，不属于对上述投资比例限制的违反；因除上述原因以外的其他原因导致不满足 上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整，因所投资债券的信用评级下调导致 不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个月之内调整。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，本基金以变更后的比例为准， 无需另行召开基金份额持有人大会。 （二）投资限制 一）组合限制 基金存续期内，基金的投资组合应遵循以下限制： 产的 80%；但因基础设施项目的出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成 基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中 国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，不属于对上述投资比 例限制的违反；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应在 60 个工作日内调整，因所投资债券的信用评级下调导致不符合投资范围的，基金管理人应在 3 个 月之内调整； （1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述第 2 项规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与核查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有 规定的，从其规定。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本 基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定，不需另行召开基金份 额持有人大会。 二）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益 冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先 得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审 议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。基金合同对本基金收购基础设施项目后从事其他关联交易另有规定的，从其规定。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制或按变更后的规定执行，不需另行召开基金份额持有人大会。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。 按规定在规定媒介公告。 （二）基金合同的终止事由 有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 承接的； 成功设立或未能在相关主管部门完成备案，或本基金未于前述时限内成功认购取得其全部资 产支持证券份额的； 续六十个工作日未成功购入新的基础设施项目的； 者编造重大虚假内容等重大违法违规行为，导致其应购回全部基金份额或基础设施项目权益 的，且基金管理人无需就该等终止事由产生的后果承担责任； （三）基金财产的清算 基金清算涉及基础设施项目处置的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，专项计 划管理人应当配合基金管理人按照法律法规规定和相关约定进行资产处置，并尽快完成剩余 财产的分配。资产处置期间，基金管理人、专项计划管理人、清算小组应当按照法律法规规 定和基金合同约定履行信息披露义务。 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配，并按照法律法规规定和基金合同约定履行信息披露义务。基金财产清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现。 （4）制作清算报告； （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限可相应顺延，若清算时间超过 24 个月则应 当以公告形式告知基金份额持有人，此后每顺延 12 个月应当公告一次。在清算期间，基金 管理人可以将已清算的基金财产按比例分配给持有人。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，包括基础 设施项目资产处置的相关费用等，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告， 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定 报刊上。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存到《基金合同》终止后 20 年以上，法 律法规另有规定的从其规定。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州市，按照 广州仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理人和基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖（为本《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳门特别行政 区和台湾地区法律）。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业 场所查阅。
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